关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的...
发布时间： 2017-08-06 16:07:29
印发《关于在电子认证服务行业实施守信联合
激励和失信联合惩戒的合作备忘录》的通知
发改财金〔2017〕844号
各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团有关部门、机构：
为全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）等文件精神，加快推进电子认证服务领域信用体系建设，建立健全守信联合激励和失信联合惩戒机制，促进形成“褒扬诚信、惩戒失信”的良好社会环境，国家发展改革委、人民银行、工业和信息化部、中央文明办、科技部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、税务总局、工商总局、质检总局、银监会、证监会、保监会、全国总工会、共青团中央、全国妇联等部门联合签署了《关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录》。现印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录
国家发展改革委 人民银行 工业和信息化部
中央文明办 科技部 财政部
人力资源社会保障部 国土资源部 税务总局
工商总局 质检总局 银监会
证监会 保监会 全国总工会
共青团中央 全国妇联
2017年5月4日
附件
关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录
为全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度 加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）等文件精神，加快推进电子认证服务领域信用体系建设，建立健全守信联合激励和失信联合惩戒机制，促进形成“褒扬诚信、惩戒失信”的良好社会环境，国家发展改革委、人民银行、工业和信息化部、中央文明办、科技部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、税务总局、工商总局、质检总局、银监会、证监会、保监会、全国总工会、共青团中央、全国妇联等部门就电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒达成如下意见。
一、守信联合激励的对象和措施
（一）守信联合激励的对象
守信联合激励的对象为工业和信息化部认定并公布的严格遵守《电子签名法》等法律法规、遵从认证业务规则、拥有良好的认证服务记录、具有较高信用评价等级，且在全国信用信息共享平台及国家企业信用信息公示系统无失信记录的电子认证服务机构。工业和信息化部推动建立电子认证服务机构信用评价机制及评价指南，组织第三方机构开展电子认证服务机构信用等级评价。
（二）工业和信息化部采取的激励措施
1、在电子认证服务许可证延续审查中，根据情况实施“容缺受理”、缩减审查事项等便利措施；在年度电子认证服务监督检查中可以免检一次。
2、在工业和信息化部负责推进实施的两化融合、工控系统安全、网络安全、食品安全追溯等需要电子认证服务的重大项目中，同等条件下优先考虑。
3、在工业和信息化部网站、“信用中国”网站等公布联合激励对象名单，将其纳入工业和信息化部主管的行业信用信息数据库，树立为诚信典型，向社会推介。
4、工业和信息化部、地方工业和信息化主管部门在相关行政审批、项目申请、评选表彰等方面给予一定的便利和支持。
5、支持地方工业和信息化主管部门在法律法规和自身职权范围内，采取更多的激励措施。
（三）其他有关部门采取的激励措施
6、政府建设运营的电子招标投标平台在委托认证服务机构时，同等条件下优先选择联合激励对象。（实施单位：国家发展改革委、各级人民政府及其组成部门）
7、在实施政府性资金项目安排时，将认定守信激励情况作为重要参考，同等条件下优先考虑。（实施单位：财政部、国家发展改革委）
8、引导银行等金融机构将认定守信激励情况作为授信融资贷款的重要参考。（实施单位：人民银行、银监会）
9、在高新技术企业认定、检验机构认可等工作中，将认定守信激励情况作为重要参考。（实施单位：科技部、质检总局等有关单位，各级人民政府）
10、由税务机关提供“绿色通道”或专门人员帮助办理涉税事项。（实施单位：税务总局）
11、在办理社会保险业务时享受企业“绿色通道”，实施快捷服务。（实施单位：人力资源社会保障部）
12、在政府招投标供应土地时，同等条件下予以优先考虑。（实施单位：国土资源部）
13、将认定守信激励情况作为企业参加全国奖励评估的重要参考，作为机构负责人参加评优表彰的重要参考。（实施单位：中央文明办、全国总工会、全国妇联）
二、失信联合惩戒的对象和措施
（一）失信联合惩戒的对象
失信联合惩戒的对象为工业和信息化部认定并公布的存在严重失信行为的电子认证服务机构，未经许可从事电子认证服务的企事业单位或其他组织（以下简称“失信机构”）及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员（以下简称“失信人员”）。“严重失信行为”是指不遵守法律法规、未严格按照认证业务规则操作，并对消费者权益造成严重损害的行为。
（二）工业和信息化部依法依规采取的惩戒措施
1、责令限期改正或停止失信行为，列为重点监管对象，加强日常监督检查频次，向社会公布检查结果。
2、在工业和信息化部网站公示联合惩戒对象名单及有关信息；对失信机构在一定期限内限制从事电子认证服务，对失信人员在一定期限内实施行业禁入。
3、在增值电信业务经营许可等行政审批中，对失信机构从严审核。
（三）其他有关部门依法依规采取的惩戒措施
4、对吊销电子认证服务许可的机构，责令限期变更营业执照经营范围或者办理注销登记。（实施单位：工商总局）
5、禁止作为供应商参加政府采购活动。（实施单位：各级人民政府财政部门）
6、在申请政府性资金支持时，采取从严审核或降低支持力度或不予支持等限制措施。（实施单位：各级人民政府、财政部、国家发展改革委）
7、限制取得政府供应土地。（实施单位：国土资源部）
8、从严审核发行企业债券，依法限制发行公司债券，限制注册非金融企业债务融资工具，在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中，将其严重失信信息作为重要参考。（实施单位：国家发展改革委、证监会、人民银行）
9、引导金融机构按照风险定价原则，将失信机构相关信息作为银行授信决策和信贷管理的重要参考，对失信机构提高财产保险费率或者限制向其提供保险等服务。（实施单位：人民银行、银监会、保监会）
10、在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。（实施单位：证监会）
11、限制新的科技扶持项目，将其严重失信行为计入科研信用记录，并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。（实施单位：科技部）
12、通过“信用中国”网站和国家企业信用信息公示系统向社会公布。（实施单位：国家发展改革委、工商总局）
13、作为重点监管对象，加大日常监管力度，提高抽查比例和频次。（实施单位：各市场监管、行业主管部门）
14、在高新技术企业认定、检验机构认可等工作中，将其严重失信信息作为重要参考。（实施单位：科技部、质检总局等有关单位，各级人民政府）
15、限制获得荣誉称号，已经获得的按程序及时撤销，取消参加评先评优资格。（实施单位：中央文明办、全国总工会、共青团中央、全国妇联）
16、限制失信主体取得认证机构资质，限制获得认证证书。（实施单位：质检总局）
三、联合激励和惩戒的实施方式
工业和信息化部通过全国信用信息共享平台定期向参与守信联合激励和失信联合惩戒的部门提供守信联合激励和失信联合惩戒名单。同时，有关名单在工业和信息化部网站、“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统等公布。各有关部门获取有关名单后，根据本备忘录约定的内容实施激励或惩戒措施，并及时或定期将联合奖惩措施的实施情况通过全国信用信息共享平台联合奖惩子系统反馈至国家发展改革委及工业和信息化部。
四、联合激励和惩戒的动态管理
工业和信息化部组织开展电子认证服务机构信用评级工作，对电子认证服务行业信用等级较高电子认证服务机构名单和失信机构名单进行动态管理，及时更新相关信息，并及时推送给各有关部门。对于从名单中撤销的电子认证服务机构，相关部门应依据相关规则和程序，停止实施激励或惩戒措施。
五、其他事宜
各部门应积极落实本备忘录，实施过程中具体操作问题，由各部门另行协商明确。
本备忘录签署后，各项激励或惩戒措施依据的法律法规及配套制度修改或调整，与本备忘录不一致的，以修改或调整后的法律法规及配套制度为准。
附录
| 一、激励措施及其实施依据、实施单位 | ||
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激励措施 |
法律及政策依据 |
实施单位 |
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1、在电子认证服务许可证延续审查中，根据情况实施“容缺受理”、缩减审查事项等便利措施；在年度电子认证服务监督检查中可以免检一次。 |
《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号） （四）探索建立行政审批“绿色通道”。在办理行政许可过程中，对诚信典型和连续三年无不良信用记录的行政相对人，可根据实际情况实施“绿色通道”和“容缺受理”等便利服务措施。对符合条件的行政相对人，除法律法规要求提供的材料外，部分申报材料不齐备的，如其书面承诺在规定期限内提供，应先行受理，加快办理进度。 |
工业和信息化部 |
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2、在工业和信息化部负责推进实施的两化融合、工控系统安全、网络安全、食品安全追溯等需要电子认证服务的重大项目中，同等条件下优先考虑。 |
《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔2015〕51号） （六）建立健全守信激励机制。在市场监管和公共服务过程中，同等条件下，对诚实守信者实行优先办理、简化程序等“绿色通道”支持激励政策。在财政资金补助、政府采购、政府购买服务、政府投资工程建设招投标过程中，应查询市场主体信用记录或要求其提供由具备资质的信用服务机构出具的信用报告，优先选择信用状况较好的市场主体。 |
工业和信息化部 |
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3、在工业和信息化部网站、“信用中国”网站等公布联合激励对象名单，将其纳入工业和信息化部主管的行业信用信息数据库，树立为诚信典型，向社会推介。 |
《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号） （三）多渠道选树诚信典型。将有关部门和社会组织实施信用分类监管确定的信用状况良好的行政相对人、诚信道德模范、优秀青年志愿者，行业协会商会推荐的诚信会员，新闻媒体挖掘的诚信主体等树立为诚信典型。鼓励有关部门和社会组织在监管和服务中建立各类主体信用记录，向社会推介无不良信用记录者和有关诚信典型，联合其他部门和社会组织实施守信激励。 |
工业和信息化部 |
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4、工业和信息化部、地方工业和信息化主管部门在相关行政审批、项目申请、评选表彰等方面给予一定的便利和支持。 |
《国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见》（国办发〔2015〕51号） （六）建立健全守信激励机制。在市场监管和公共服务过程中，同等条件下，对诚实守信者实行优先办理、简化程序等“绿色通道”支持激励政策。在财政资金补助、政府采购、政府购买服务、政府投资工程建设招投标过程中，应查询市场主体信用记录或要求其提供由具备资质的信用服务机构出具的信用报告，优先选择信用状况较好的市场主体。 |
工业和信息化部、地方工业和信息化主管部门 |
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5、支持地方工业和信息化主管部门在法律法规和自身职权范围内，采取更多的激励措施。 |
《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号） 基本原则。——褒扬诚信，惩戒失信。充分运用信用激励和约束手段，加大对诚信主体激励和对严重失信主体惩戒力度，让守信者受益、失信者受限，形成褒扬诚信、惩戒失信的制度机制。 |
工业和信息化部 |
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6、政府建设运营的电子招标投标平台在委托认证服务机构时，同等条件下优先选择联合激励对象。 |
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